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天上掉下原始股 非上市企業內部股份轉讓內幕

發布時間:2018年4月15日 長沙公司收購律師  
  如果某一天你接到一個神秘的電話,告訴你有即將上市的企業原始股轉賣,你會不會心動?
  長沙市天心區居民許良最近就“有幸”接到了這樣一個電話,并“幸運”地得到了購買原始股權的資格。然而,由于許良本人恰好是省里電視臺的記者,于是,接到消息的記者們開始了一次調查,發現這種即將上市的異地企業原始股,擁有正規的工商登記、全國多家分公司的龐大規模、巨大的利潤誘惑等一些投資機構推銷推薦的理財產品,其實是一個個巨大的陷阱。
  證券監管部門也警示此類投資者,這種交易風險巨大而且違法的。
  理財顧問知道個人存款記錄
  許良是2006年12月中旬接到那個神秘的電話的。打電話的自稱是一家叫做中鼎產權交易有限公司的理財師,姓方。
  方告訴他,他知道許的個人信息資料,并且為其量身定制了一份理財計劃書,說一家即將上市的公司——西安北斗星數碼信息股份有限公司的原始股轉賣,這個計劃能夠在兩年內讓投資翻番。
  許說,開始時他不以為意。但是隨后方的一句話讓他大為震驚:方說知道他的存款信息。他追問到底是多少,結果此人報出一個整數,這個數字正是許良的存款數額。除了尾數以外,這個數字是準確的。
  對方邀請他參加該公司的一個理財會,具體的投資理財計劃見面后會告訴他。
  帶著深深的疑問,許良按照對方提供的地址趕到長沙市五一大道旁的恒隆大廈26樓,這里就是中鼎產權交易有限公司的恒隆營業部。
  方姓理財師接待了許,許一再問怎么知道他的存款信息和手機號碼,但是對方一直不肯解釋,只說這個不重要,重要的是能夠讓他投資賺錢。
  對方拿出了一份理財建議書,介紹說西安一家公司已經在深圳中小板排隊,說位置大概是70多名,估計在2008年奧運會之前能夠上市,現在因為股權確認前在做部分轉讓,以融資用于購地擴充生產基地。
  許被告知,這個公司的內部股權目前是3.5元一股,一萬股為一組,也就是說至少要買3.5萬元,每一組中鼎公司只收2%也就是700元的手續費。2006年度購買的還可以每十股配送一股,成本就降到了3.18元一股,而該公司上市以后,掛牌價至少在8元以上。
  他還告訴許,2006年6月的時候他們就賣過馬上要上市公司的股份,在長沙賣了4000萬,目前這個公司的股權也快賣完了,要購買就得馬上決定。
  隨后,這名理財師還送給許一張請帖,希望他參加他們公司舉辦的理財說明會,沒有請帖的人是不能參加的。許說,他之后又參加了分公司的這次理財會。

  在會上,一位自稱是上海來的陳姓高級理財顧問從物價上漲和銀行存款、國債利息上漲速度的對比、中小板企業上市速度的加快等方面,一再勸大家購買這份股權。
  這個“專家”的說法讓在場的一些人很心動:你可以等到企業上市那天再買,但是你要面臨選股,而被選中的比例是千分之一,還要按照發行價格購買。如果現在買,不要參加選股就可以購買,而且不是以發行價格8元,只要3.5元。
  該公司的工作人員還表示,如果現在購買,將會減免一半的手續費。許良說,當時有一些人很心動,他看見有幾個人當場就跟他們簽了合同。
  即將上市的原始股轉賣?
  2006年12月18日,記者以一名投資者的身份拜訪了中鼎公司恒隆營業部。
  一位姓古的投資部經理接待了記者。他拿出一份該公司2006年第四季度理財資訊和西安北斗星數碼信息股份有限公司的資料介紹說,中鼎公司是在國家工商總局注冊的一家產權交易公司,在全國有20多家分公司,長沙分公司是其中一家,他們公司是國家工商總局核準的唯一一個可以在全國范圍內從事這種業務的公司。北斗星公司是坐落在西安高新區的一家高科技企業,主要經營智能電表和智能水表、電信增值等業務,他們對這個公司做了非常認真的考察,北斗星公司的業績一直非常不錯。
  他告訴記者,只要簽訂了合同,他們會在一周到20天內將股權證辦理下來,目前他手上已經有兩個客戶買了3萬股,還有很多人買了1萬股,公司其他工作人員手上也有很多客戶已經購買。
  “我們一般不鼓勵投資者一次性購買太多,有次一個客戶說要買20萬,我建議他用幾個人的身份證買。”古解釋說,這樣做是因為公司上市要湊齊一定的自然人股東。
  記者問此前有沒有代理過這樣的業務,他說長沙分公司是2006年6月成立的,已經代理了兩家非上市公司的股權,其中一家準備在美國納斯達克上市。
  他建議記者馬上買,因為2006年很快就要結束,而2006年度成為股東的,可以享受十配一的股份。如果現在買,手續費也可以打五折。
  記者隨后在網上找到了西安北斗星公司的網站,上面的資料跟中鼎公司介紹的基本吻合,網站上還有2006年度股東分紅的公告。
  記者根據網站上的電話致電該公司,該公司一位姓王的工作人員說他們公司確實在準備上市,也確實委托中鼎公司代理股權轉賣。
  證監局:此行為涉嫌非法發行股票
  在長沙市工商局外地駐長企業監管分局,記者發現中鼎長沙分公司是2006年6月在長沙注冊的,但是該公司的經營范圍僅僅是負責上級公司業務聯系,并不能直接經營公司業務。

  長沙市工商局外管分局注冊科工作人員胡萍告訴記者,這個公司只能以他們總公司的名義簽訂合同,如果分公司在長沙直接簽訂合同,那么合同是無效的。
  記者將許先生的銀行信息可能遭泄露的情況反映給了湖南省銀監局,該局辦公室一位工作人員表示,如果有人投訴,他們會去調查此事。
  中投證券長沙營業部的客戶部經理、理財專家黃震介紹說,企業上市有一套很嚴格的程序,不是說上市就能上市的,這種投資的風險性非常高,他提醒投資者一定要慎之又慎。
  記者以投資者的身份咨詢了陜西省證監局,一位工作人員聽記者講述了中鼎公司推薦的股權后,馬上說這種行為肯定是違法的,如果等待上市的企業有這種行為,那么肯定就不能上市了。
  2006年12月13日,記者在采訪中國證監會湖南監管局時,稽查處姜新安副處長介紹說,目前證券監管部門正在開展“打擊非法股票發行和非法證券經營活動”的專項行動,其中就包括了這種非上市公司股權轉讓的行為。
  他解釋說,《證券法》明確規定,非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。據他介紹,2006年他們聯合公安部門在長沙已經打擊了兩起這樣的違法行為。
  受騙者多為教師、學生
  “上次我們查處的公司中,居然有長沙一家高校教金融學的老師。”姜副處長說,很多此類公司大都采取電話營銷,而工作人員很多都是剛畢業的學生,所以老師、學生受騙的比例比較大,還有退休人員、下崗職工等低收入階層。
  據姜新安介紹,目前全國范圍都有這種類似的“兩非”經營活動,非法發行股票的企業主要來自陜西、四川等中西部地區,而西安的企業尤其為多。
  這些公司大都以境外上市而成為賣點。幾乎所有非法發行都有以到境外上市為誘餌,而實際上絕大部分企業都不可能到境外上市,這些企業不僅違法發行股票,還涉嫌金融詐騙。他們一般是通過所謂的“證券投資咨詢公司”、“產權經紀公司”、“產權交易所”、“產權交易公司”、“產權托管中心”、外國資本公司或者集團公司駐中國代表處等非法中介機構進行銷售,非法中介機構與非法發行股票的企業勾結,更容易讓投資者上當受騙。
  姜介紹說,非法公開發行股票的主要有以下表現形式:編造公司將要在境內或境外證券市場上市,誘使投資者購買其股票;聲稱發行股票行為已獲地方政府部門批準,騙取投資者購買其股票;公司以發行原始股的名義誘騙投資者。

  而非法經營證券業務的表現形式主要為:以“證券投資咨詢公司”、“產權經紀公司”等為名,未經批準非法買賣、代理買賣未上市公司證券;所謂外國資本公司或者集團公司駐中國代表處,以給境內企業提供境外上市為名,未經批準從事未上市證券買賣;一些地方的“產權交易所”、“產權交易公司”、“產權托管中心”違規從事證券業務。


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